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2018香港历史开奖记录表近50期 ,2018年六 合 彩开奖记录表全年 ,2018开码记录表2017开奖 ,开奖历史记录表2019年手机版 :退休厅官被坑爹儿子拖下水:违规给工作 默许吃空饷

文章来源:Sogou   发布时间:2019年11月19日 00:49:03  【字号:     】  

11月8日,湖北银保监局一口气下发15张罚单,主要受罚单位和个人为工商银行、农业银行、招商银行的地市分行及其相关员工等;银行及个人共计被罚款485万,其中,三家银行被罚440万元,9位银行员工被罚款45万元。值得注意的是,五人因违规办理虚假贸易融资行为被取消银行高管资格。基金君初步统计,截至昨日,年内共有28人被取消银行高管资格。

工行十堰领330万元巨额罚单

湖北银保监局昨日下发的15张罚单中,工行十堰分行领最大罚单,因违规办理虚假贸易融资被罚款330万元。

在银保监会体系下发的罚单中,违规办理虚假贸易融资的处罚案例不多,基金君特意查阅了相关文献。据今年第16期的《中国外汇》了解,贸易融资是与进出口贸易相关的资金融通行为,指银行对进出口商提供的与贸易结算相关的短期融资或信用便利。当国内外汇率、利率存在差异有利可图时,当经济不景气、企业贷款困难时,一些交易主体就会试图利用外汇管理存在的盲点和难点,利用货物流与资金流不对应的形式,在没有真实性商品交易需求的背景下,虚构合同、单据等资料,借贸易融资之名,行套利套融之实。因此,虚假贸易融资又称无真实交易背景的贸易融资。

据《中华人民共和国银行业监督管理法》(以下简称《银监法》)第四十六条第(五)项相关规定,工行湖北省分行因监督管理不力导致下辖多家分支机构出现违规办理虚假贸易融资问题,被罚款50万元;农行武汉东西湖支行因贷款五级分类不准确被罚款30万元;招行武汉分行因办理信用证业务未严格审查贸易背景真实性被罚款30万元。

五银行高管被取消任职资格

值得注意的是,工行十堰分行及其四家支行的高管因违规办理虚假贸易融资被取消高级管理人员任职资格。据《银监法》第四十八条第(二)项、第(三)项,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条第(一)项相关规定,王某涛因对工商银行十堰分行违规办理虚假贸易融资的违规行为负有领导责任,被取消高级管理人员任职资格6年,并被罚款5万元。

工商银行十堰分行的解某、工商银行十堰分行下辖城中支行的徐某夏、工商银行十堰分行下辖五堰支行的郑某平、工商银行十堰分行下辖人民路支行的何某均因对违规办理虚假贸易融资的违规行为负有监督管理责任,均被湖北银保监局取消高级管理人员任职资格5年,同时均被罚款5万元。

据《银监法》第四十八条第(二)项相关规定,工行十堰分行郭某成对工商银行十堰分行违规办理虚假贸易融资的违规行为负有监督管理责任,被罚款5万元;卫某对工商银行十堰分行违规办理虚假贸易融资的违规行为负有监督管理责任,被罚款5万元;任某波对对工商银行十堰分行下辖东汽支行违规办理虚假贸易融资的违规行为负有监督管理责任,被罚款5万元;胡某对工商银行十堰分行违规办理虚假贸易融资的违规行为负有监督管理责任,被罚款5万元。

此外,招行武汉分行两位员工受警告处分。朱某对招商银行武汉分行办理信用证业务未严格审查贸易背景真实性的违规行为负有承办责任,受警告处分;李某对招商银行武汉分行办理信用证业务未严格审查贸易背景真实性的违规行为负有管理责任,受警告处分。

年内28人被取消银行高管资格

近年来,银保监会除了对银行机构进行处罚外,对银行相关责任人员处罚力度也明显加大。很多银行分支机构行长或副行长也因为失职或主动参与违法违规事项被取消董事、高管任职资格,甚至被终身禁止从事银行。基金君据银保监会公示的处罚初步统计,截至11月8日,年内共有28人被取消银行高管资格,其中主要违规案由都涉及信贷业务违规。

例如,今年8月29日,刘某因对新发信用社违法违规发放贷款负直接责任,黑河市银保监分局决定终身取消其银行高管资格,并终身禁止其从事银行业工作。

今年7月9日,贾某起因对克山润生村镇银行贷款“三查”严重不尽职,变相超集中度发放贷款负领导责任,齐齐哈尔银保监分局决定终身取消其董事、高管任职资格;丁某因对克山润生村镇银行贷款“三查”严重不尽职,变相超集中度发放贷款负分管责任,被取消董事、高管任职资格10年。

今年5月13日,鲍某对镇赉农商行贷前调查不尽职、贷款资金支付管理不到位负主要责任,吉林省白城银保监分局决定终身取消其高管资格,并禁止其终身从事银行业工作。今年4月19日,王某因受贿违规放贷被重庆银保监局终身取消高管任职资格并终身禁业。

今年1月15日,银保监会新疆监管局对的4位行长(副行长)开出了取消高管任职资格以及终身禁业的严厉处罚,原中国邮政储蓄银行和田地区分行副行长何某耕被取消两年高管资格,原中国邮政储蓄银行和田地区分行行长凌某胜被取消三年高管资格,主要违规事由是:信贷业务贷中审查未尽职、员工异常行为排查未尽职以及信贷业务内控管理未尽职等严重违反审慎经营规则行为承担直接领导责任。中国邮政储蓄银行和田地区分行副行长阿吾提某、原邮储银行洛浦县支行副行长肖某,被禁止终身从事银行业工作,主要违规案由为信贷业务内控管理未尽职、违规办理银行卡业务等严重违反审慎经营规则行为承担直接管理责任。

中新网11月8日电 据日媒报道,8日,日本会计检查院向首相安倍晋三提交了2018年度会计检查报告,该报告对政府机构及政府出资法人进行调查。报告指出浪费税金以及要求改善制度的事例有335起,总额超过1002亿日元(约合人民币64亿元)。

报道称,这一件数为近10年来新低,总额为第二少。

鉴于台风、地震等自然灾害频发,检查院重点调查了灾害对策项目。结果发现,在河流管理设施、污水处理场等处,用于驱动水闸及排水泵的电气设备本应接受耐震调查,以确保能应对设想的最大级地震,但约6成调查对象未接受检查。

在主要以发展中国家为对象,提供基础设施建设及人道主义援助等的政府开发援助(ODA)方面,会计检查院发现了多起未充分发挥效果的事例,例如花费约20亿日元建设的所罗门群岛供水设施完全未使用等。

被认定为违反法令及预算执行不恰当的“不妥事项”有254起,被指出的金额超过57亿日元。

而从各中央政府机构被指出的金额来看,经济产业省以203亿日元居首,之后依次是财务省的154亿日元、农林水产省的141亿日元。

8月12日,美国一名情报界人士匿名检举特朗普此前在与乌克兰总统泽连斯基的通话中,施压对方调查美国前副总统、民主党总统竞选人拜登,由此引发众议院对特朗普的弹劾调查。

随着弹劾调查的迅速展开,白宫和共和党一方也在加紧努力,希望揭开举报者的神秘面纱。

特朗普长子发推公开疑似“举报者”姓名

当地时间11月6日,美国总统特朗普的长子,小唐纳德・特朗普(Donald Trump Jr.)在推特上贴出了一名中央情报局分析家的姓名,同时转发极端保守主义媒体布莱巴特新闻网的报道,暗示此人就是支持民主党,反对特朗普的“通乌门”举报人。

小唐纳德・特朗普推特截图 图中人物并非该 “举报者”

事实上,今年10月份保守媒体“Real Clear Investigations”也曾经刊文称,埃里克・西亚拉梅拉(Eric Ciaramella)就是“通乌门”的举报人。

据悉,西亚拉梅拉是中情局的乌克兰问题专家。他于奥巴马第二任期时加入中情局,2015年调入国家安全委员会在时任白宫国家安全顾问赖斯手下工作,期间在乌克兰问题上和时任副总统拜登合作过。

小唐纳德在推文中写道:“一定是他干的!”,引起了一些政界和媒体界人士的愤慨。

参议院司法委员会参议员戴安娜・费因斯坦在推特上说:“总统和国会共和党人公开指认举报人的企图是不可原谅的,必须停止。这些努力只不过是试图转移公众对针对总统的严重指控的合法调查的注意力。”

美国前政府道德操守办公室主任沃尔特・肖布(Walter Shaub)发推文称:“他们在推文上发布了一个举报者的名字,他可能是举报人,也可能不是,但此举正在危害此人家庭每个成员的安全。这种恐吓策略适用于专制国家和暴民。你太无耻了!”

MSNBC投稿人乔伊斯・艾琳(Joyce Alene)发推文称:“公开点名举报人不仅会伤害到挺身而出的人,而且还会阻止其他人这样做。特朗普声称乌克兰调查是为了防止公共腐败,但现在发起了恐吓证人的运动,这些证人可能会在这里揭露公共腐败。”

也有网友直接留言表示这是犯法的行为。

福克斯新闻频道的管理人员已下令员工不得使用所谓的“举报者”的名字。虽然福克斯新闻的一些人希望使用与“举报者”有关的名字,但老板们对此举提出了警告。

对于质疑,小唐纳德・特朗普在后来的一条推文中回击称作为公民,他有权分享自己喜欢的任何公共信息,并指出西亚拉梅拉(Ciaramella)的名字已经公开。

举报人的律师:此举危及举报人的安全 破坏规则

举报人的律师巴卡伊不证实也不否认被爆出的姓名,仅表示小唐纳德・特朗普等人危及此人安全,以及已然确立的举报者保护系统。

巴卡伊称:“透露任何举报人的身分,只会让那个人和他们的家人置于危境。”

巴卡伊指出,事情发展到这一阶段,举报者本人是谁已不再重要,重要的是特朗普总统和乌克兰总统泽连斯基的通话本身有无问题。

巴卡伊认为公开举报者的身份明显违背相关规定,除非身份是由总统或国会议员揭晓。不过他补充道,“希望国会议员――以及总统――尊重相关规定中对举报者匿名身份的保护。”

另一方面,匿名举报人已同意在国会作证并愿意接受众议院共和党人的书面质询。但特朗普总统显然认为这远远不够。他此前曾指控举报者提供虚假信息,要求其必须公开听证。11月3日,他甚至在推特上直接喊出了口号:“揭发举报人,终结弹劾骗局!”

华盛顿邮报:特朗普对举报者的攻击开创了一个危险的先例

华盛顿邮报11月8日发表评论称,“通乌门”丑闻的事实清楚而确凿,因此特朗普总统和他的政党拼命寻找替罪羊、分散注意力也就不足为奇了。指名并攻击“举报者”对政府廉正构成了严重威胁。正如总统和他的盟友所希望的那样,永久地颠覆举报者的生活,除了分散注意力和复仇之外,不会有任何作用。

这将开创一个危险的先例。当问责失败,或者政客们把自己的利益与公众的利益混淆时,需要有人站出来发出警报而不必担心遭到报复。因此,长期以来,两党一致认为,应该给予举报者正式和非正式的保护。如今,一位总统因其恶劣的行为而受到指责,却呼吁他的政党团结起来支持他,这种共识很危险。下次再有人目击不端行为时,现在针对举报人的攻击,会影响未来是否还有人能站出来,对这种不端行为进行举报。


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